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私募广州穗富背规减持被罚3万元

  5月20日,证监会往事谈话人邓舸在例行宣布会上传递称,对四宗案件作出行政处分,个中有1宗私募基金公司背法背规案——广州穗富投资办理有限公司(下称“广州穗富”)背规减持山东同大年夜海岛新资料股分有限公司(下称“同大年夜股分”)股票。

  行政处分决定书显示,自2014年5月至2015年9月,广州穗富实践控制并决定计划经过“粤财信任-穗富1号、2号、3号、7号”和“中融信任-穗富8号”等5个证券账户和其他证券投资集合伙金信任计划账户,少量生意同大年夜股分股票。在2015年1月13日,广州穗富打破举牌线,相干账户算计持有“同大年夜股分”股票235.2984万股,占上市公司总股本5.3%,并表露了《简式权益变更申报书》。尔后,在客岁2月5日,同大年夜股分宣布《关于持股5%以上股东增持股分的提醒性通知布告》,表露收到广州穗富增持股分告诉函,称广州穗富实践控制的有关证券账户增持“同大年夜股分”股票,持股已达281.8984万股,占公司总股本6.35%。

  值得留心的是,2015年7月8日,为保护市场动摇,证监会宣布了〔2015〕18号文件(下称“18号文”),个中第一条规矩,从当日起六个月内,上市公司控股股东和持股5%以上股东不得经过二级市场减持相干股票。

  2015年7月10日,广州穗富还以持股5%以上股东身份书面许诺6个月内不减持“同大年夜股分”股票,同日,同大年夜股分在通知布告中对有关许诺停止了表露。

  然则,据监管部分查明,自客岁9月7日起,广州穗富经过上述5个证券账户在二级市场屡次卖出“同大年夜股分”股票,截至9月25日,累计卖出74.1777万股,金额3617.6万元,占同大年夜股分总股本的1.67%。

  监管部分认为,广州穗富的上述行动背犯了“18号文”第一条规矩,构成《私募投资基金监督办理暂行方法》第23条第(9)项“司法、行政律例和中国证监会规矩避免的其他行动”。

  依据《私募投资基金监督办理暂行方法》第38条规矩,广东证监局决定责令广州穗富改正,赐与正告,并处以3万元罚款;对易向军(时任广州穗富董事长兼投资总监)赐与正告,并处以2万元罚款;对欧阳晓辉(时任广州穗富合规风控担负人)赐与正告,并处以1万元罚款。

  依据中国基金业协会立案信息,广州穗富投资办理有限公司成立于2013年5月28日,注册成本为1000万,办理基金主要种别为证券投资基金。截至5月20日,在协会网站共有包罗明耀六号基金 、穗富明耀3号基金等10只立案产品。(国际金融报记者 陈偲)

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